UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

 

 

FORM N-Q

 

 

QUARTERLY SCHEDULE OF PORTFOLIO HOLDINGS OF REGISTERED

MANAGEMENT INVESTMENT COMPANY

Investment Company Act file number 811-06400

 

 

The Advisors’ Inner Circle Fund

(Exact name of registrant as specified in charter)

 

 

101 Federal Street

Boston, MA 02110

(Address of principal executive offices) (Zip code)

 

 

SEI Corporation

One Freedom Valley Drive

Oaks, PA 19456

(Name and address of agent for service)

 

 

Registrant’s telephone number, including area code: 1-877-446-3863

Date of fiscal year end: October 31, 2013

Date of reporting period: January 31, 2013

 

 

 

Item 1. Schedule of Investments

 

Schedule of Investments (Unaudited)

January 31, 2013

United Association S&P 500 Index Fund

 

     
Description   Shares      Value  
    
Common Stock (99.1%)     

Consumer Discretionary (11.3%)

  

  

Abercrombie & Fitch, Cl A

    1,701       $ 85,050   

Amazon.com*

    3,521         934,826   

Apollo Group, Cl A*

    1,095         22,141   

AutoNation*

    435         21,098   

Autozone*

    346         127,916   

Bed Bath & Beyond*

    2,612         153,324   

Best Buy

    2,763         44,926   

Big Lots*

    653         20,994   

BorgWarner*

    1,027         76,183   

Cablevision Systems, Cl A

    2,123         31,081   

CarMax*

    1,775         69,971   

Carnival

    4,680         181,210   

CBS, Cl B

    5,879         245,272   

Chipotle Mexican Grill, Cl A*

    306         93,945   

Coach

    2,825         144,075   

Comcast, Cl A

    26,218         998,381   

Darden Restaurants

    1,883         87,560   

Delphi Automotive

    2,788         107,784   

DIRECTV*

    6,030         308,374   

Discovery Communications, Cl A*

    2,506         173,866   

Dollar General*

    2,647         122,344   

Dollar Tree*

    2,359         94,336   

DR Horton

    2,639         62,439   

Expedia

    907         59,182   

Family Dollar Stores

    976         55,339   

Ford Motor

    36,378         471,095   

Fossil*

    505         53,318   

GameStop, Cl A

    1,360         31,552   

Gannett

    2,255         44,266   

Gap

    2,834         92,615   

Garmin

    1,087         41,186   

Genuine Parts

    1,527         103,882   

Goodyear Tire & Rubber*

    2,373         32,652   

H&R Block

    2,840         64,667   

Harley-Davidson

    2,214         116,058   

Harman International Industries

    673         30,137   

Hasbro

    1,153         43,088   

Home Depot

    14,755         987,405   

International Game Technology

    2,752         42,298   

Interpublic Group

    4,457         53,974   

JC Penney

    1,466         29,804   

Johnson Controls

    6,512         202,458   

Kohl’s

    2,119         98,089   

Leggett & Platt

    1,351         39,773   

Lennar, Cl A

    1,554         64,553   

Limited Brands

    2,034         97,673   

Lowe’s

    10,908         416,577   

Macy’s

    4,095         161,793   

Marriott International, Cl A

    2,107         84,238   

Mattel

    3,404         128,092   

McDonald’s

    9,969         949,946   

NetFlix*

    529         87,412   

Newell Rubbermaid

    2,723         63,936   

News, Cl A

    19,589         543,399   

Nike, Cl B

    7,208         389,592   

Nordstrom

    530         29,272   

Omnicom Group

    2,641         143,354   

O’Reilly Automotive*

    1,262         116,924   
     
Description   Shares      Value  
    

PetSmart

    1,138       $ 74,437   

priceline.com*

    495         339,307   

PulteGroup*

    3,172         65,787   

Ralph Lauren, Cl A

    640         106,547   

Ross Stores

    2,281         136,176   

Scripps Networks Interactive, Cl A

    910         56,211   

Staples

    6,476         87,296   

Starbucks

    7,207         404,457   

Starwood Hotels & Resorts Worldwide

    1,893         116,249   

Target

    6,536         394,840   

Tiffany

    1,251         82,253   

Time Warner

    9,329         471,301   

Time Warner Cable, Cl A

    2,952         263,732   

TJX

    7,469         337,449   

TripAdvisor*

    907         41,976   

Urban Outfitters*

    1,170         50,064   

VF

    862         127,214   

Viacom, Cl B

    4,686         282,800   

Walt Disney

    17,341         934,333   

Washington Post, Cl B

    48         18,512   

Whirlpool

    1,133         130,726   

Wyndham Worldwide

    1,412         78,776   

Wynn Resorts

    745         93,289   

Yum! Brands

    4,829         313,595   
    

 

 

 
       15,184,022   
    

 

 

 

Consumer Staples (10.6%)

  

  

Altria Group

    20,230         681,346   

Archer-Daniels-Midland

    6,471         184,618   

Avon Products

    4,135         70,212   

Beam

    1,519         93,175   

Brown-Forman, Cl B

    1,490         96,403   

Campbell Soup

    1,788         65,637   

Clorox

    1,278         100,208   

Coca-Cola

    38,334         1,427,558   

Coca-Cola Enterprises

    2,957         103,111   

Colgate-Palmolive

    4,448         477,582   

ConAgra Foods

    4,050         132,394   

Constellation Brands, Cl A*

    1,714         55,465   

Costco Wholesale

    4,233         433,205   

CVS

    12,197         624,486   

Dean Foods*

    1,851         33,892   

Dr. Pepper Snapple Group

    2,124         95,729   

Estee Lauder, Cl A

    2,546         155,128   

General Mills

    6,374         267,326   

Hershey

    1,528         121,400   

HJ Heinz

    3,173         192,379   

Hormel Foods

    1,374         47,554   

JM Smucker

    1,076         95,366   

Kellogg

    2,443         142,915   

Kimberly-Clark

    3,872         346,583   

Kraft Foods Group

    5,835         269,694   

Kroger

    5,098         141,215   

Lorillard

    3,921         153,193   

McCormick

    1,313         81,866   

Mead Johnson Nutrition, Cl A

    2,031         154,356   

Molson Coors Brewing, Cl B

    1,565         70,707   

Mondelez International, Cl A

    16,989         472,124   

Monster Beverage*

    1,494         71,563   

PepsiCo

    15,370         1,119,704   

Philip Morris International

    16,695         1,471,831   

Procter & Gamble

    26,962         2,026,464   
 

 

 

1

 

Schedule of Investments (Unaudited)

January 31, 2013

United Association S&P 500 Index Fund — continued

 

     
Description   Shares      Value  
    

Reynolds American

    3,366       $ 148,037   

Safeway

    2,590         49,858   

Sysco

    5,895         187,284   

Tyson Foods, Cl A

    2,870         63,484   

Walgreen

    8,641         345,294   

Wal-Mart Stores

    16,529         1,156,204   

Whole Foods Market

    1,581         152,171   
    

 

 

 
       14,178,721   
    

 

 

 

Energy (11.1%)

    

Anadarko Petroleum

    5,002         400,260   

Apache

    3,959         331,606   

Baker Hughes

    4,344         194,264   

Cabot Oil & Gas

    2,128         112,316   

Cameron International*

    2,307         146,056   

Chesapeake Energy

    5,330         107,559   

Chevron

    19,499         2,245,310   

ConocoPhillips

    11,980         694,840   

Consol Energy

    2,270         71,142   

Denbury Resources*

    3,827         71,297   

Devon Energy

    1,528         87,386   

Diamond Offshore Drilling

    681         51,136   

Ensco, Cl A

    2,272         144,431   

EOG Resources

    2,631         328,822   

EQT

    1,497         88,937   

Exxon Mobil

    45,231         4,069,433   

FMC Technologies*

    2,345         111,036   

Halliburton

    9,383         381,700   

Helmerich & Payne

    1,084         69,745   

Hess

    3,061         205,577   

Kinder Morgan

    6,214         232,776   

Marathon Oil

    6,997         235,169   

Marathon Petroleum

    3,468         257,360   

Murphy Oil

    1,927         114,695   

Nabors Industries Ltd.*

    2,748         45,809   

National Oilwell Varco

    4,166         308,867   

Newfield Exploration*

    1,335         39,382   

Noble

    2,458         99,549   

Noble Energy

    1,759         189,603   

Occidental Petroleum

    7,945         701,305   

Peabody Energy

    2,594         65,239   

Phillips 66

    6,412         388,375   

Pioneer Natural Resources

    1,229         144,457   

QEP Resources

    1,727         50,687   

Range Resources

    1,605         107,808   

Rowan, Cl A*

    1,210         41,721   

Schlumberger

    13,027         1,016,757   

Southwestern Energy*

    3,412         117,032   

Spectra Energy

    6,460         179,459   

Tesoro

    1,378         67,095   

Valero Energy

    5,552         242,789   

Williams

    6,391         224,005   

WPX Energy*

    1,900         28,557   
    

 

 

 
       14,811,349   
    

 

 

 

Financials (15.6%)

    

ACE

    3,472         296,266   

Aflac

    4,664         247,472   

Allstate

    4,835         212,256   

American Express

    9,781         575,221   

American International Group*

    14,569         551,145   

American Tower REIT

    3,882         295,614   

Ameriprise Financial

    2,122         140,731   
     
Description   Shares      Value  
    

Aon

    3,176       $ 183,382   

Apartment Investment & Management REIT, Cl A

    1,187         32,381   

Assurant

    913         34,913   

AvalonBay Communities REIT

    1,112         144,327   

Bank of America

    104,883         1,187,275   

Bank of New York Mellon

    11,762         319,456   

BB&T

    6,924         209,659   

Berkshire Hathaway, Cl B*

    17,952         1,740,087   

BlackRock, Cl A (A)

    1,252         295,823   

Boston Properties REIT

    1,455         153,182   

Capital One Financial

    5,668         319,222   

CBRE Group, Cl A*

    3,038         65,560   

Charles Schwab

    11,480         189,764   

Chubb

    2,658         213,464   

Cincinnati Financial

    1,583         67,183   

Citigroup

    28,325         1,194,182   

CME Group, Cl A

    3,134         181,270   

Comerica

    1,791         61,539   

Discover Financial Services

    5,446         209,072   

E*Trade Financial*

    2,219         23,543   

Equity Residential REIT

    2,991         165,672   

Fifth Third Bancorp

    9,623         156,759   

First Horizon National

    2,394         24,443   

Franklin Resources

    1,350         184,788   

Genworth Financial, Cl A*

    4,739         43,457   

Goldman Sachs Group

    4,297         635,354   

Hartford Financial Services Group

    4,066         100,837   

HCP REIT

    4,317         200,266   

Health Care REIT

    2,523         158,545   

Host Hotels & Resorts REIT

    6,819         114,491   

Hudson City Bancorp

    6,309         53,942   

Huntington Bancshares

    9,978         69,447   

IntercontinentalExchange*

    704         97,680   

Invesco

    5,046         137,503   

JPMorgan Chase

    36,989         1,740,332   

KeyCorp

    8,784         82,570   

Kimco Realty REIT

    3,828         79,508   

Legg Mason

    1,175         32,489   

Leucadia National

    1,941         49,398   

Lincoln National

    2,616         75,812   

Loews

    2,959         128,332   

M&T Bank

    1,199         123,125   

Marsh & McLennan

    5,204         184,638   

McGraw-Hill

    2,749         158,123   

MetLife

    10,097         377,022   

Moody’s

    1,855         101,691   

Morgan Stanley

    14,096         322,094   

Nasdaq OMX Group

    1,205         34,126   

Northern Trust

    2,262         116,425   

NYSE Euronext

    1,774         61,327   

People’s United Financial

    3,393         41,768   

Plum Creek Timber REIT

    1,551         74,727   

PNC Financial Services Group (A)

    5,166         319,259   

Principal Financial Group

    2,766         85,774   

Progressive

    5,794         130,307   

ProLogis REIT

    4,427         176,637   

Prudential Financial

    4,822         279,097   

Public Storage REIT

    1,473         226,739   

Regions Financial

    13,796         107,333   

Simon Property Group REIT

    3,090         494,956   

SLM

    5,126         86,578   

State Street

    4,773         265,617   
 

 

 

2

 

Schedule of Investments (Unaudited)

January 31, 2013

United Association S&P 500 Index Fund — continued

 

     
Description   Shares      Value  
    

SunTrust Banks

    5,257       $ 149,141   

T Rowe Price Group

    2,428         173,481   

Torchmark

    964         53,704   

Travelers

    3,808         298,776   

UnumProvident

    1,092         25,455   

US Bancorp

    18,647         617,216   

Ventas REIT

    2,799         185,546   

Vornado Realty Trust REIT

    2,314         195,440   

Wells Fargo

    48,217         1,679,398   

Weyerhaeuser REIT

    5,143         154,907   

XL Group, Cl A

    3,063         84,906   

Zions Bancorporation

    1,556         36,286   
    

 

 

 
       20,897,233   
    

 

 

 

Health Care (12.4%)

    

Abbott Laboratories

    15,703         532,018   

AbbVie

    15,703         576,143   

Actavis*

    1,281         110,666   

Aetna

    3,483         167,985   

Agilent Technologies

    3,283         147,012   

Alexion Pharmaceuticals*

    1,948         183,093   

Allergan

    2,958         310,620   

AmerisourceBergen

    2,548         115,603   

Amgen

    7,756         662,828   

Baxter International

    6,967         472,641   

Becton Dickinson

    2,050         172,282   

Biogen Idec*

    2,359         368,193   

Boston Scientific*

    14,136         105,596   

Bristol-Myers Squibb

    16,676         602,671   

Cardinal Health

    3,442         150,794   

CareFusion*

    2,172         67,419   

Celgene*

    4,260         421,570   

Cerner*

    1,418         117,056   

Cigna

    2,723         158,860   

Coventry Health Care

    1,376         63,062   

Covidien

    4,583         285,704   

CR Bard

    749         76,450   

DaVita*

    912         105,254   

DENTSPLY International

    1,773         74,040   

Edwards Lifesciences*

    1,130         101,621   

Eli Lilly

    10,286         552,255   

Express Scripts*

    8,164         436,121   

Forest Laboratories*

    2,970         107,811   

Gilead Sciences*

    15,426         608,556   

Hospira*

    1,558         53,159   

Humana

    1,615         120,091   

Intuitive Surgical*

    440         252,727   

Johnson & Johnson

    27,449         2,029,030   

Laboratory Corp of America Holdings*

    941         84,219   

Life Technologies*

    1,276         82,544   

McKesson

    2,419         254,551   

Medtronic

    9,872         460,035   

Merck

    31,509         1,362,764   

Mylan*

    4,231         119,610   

Patterson

    842         30,421   

PerkinElmer

    1,099         38,729   

Perrigo

    943         94,781   

Pfizer

    73,754         2,012,009   

Quest Diagnostics

    1,528         88,548   

St. Jude Medical

    3,045         123,931   

Stryker

    3,063         191,897   

Tenet Healthcare*

    940         36,500   
     
Description   Shares      Value  
    

Thermo Fisher Scientific

    3,470       $ 250,326   

UnitedHealth Group

    9,950         549,340   

Varian Medical Systems*

    1,067         75,384   

Waters*

    868         79,483   

WellPoint

    2,953         191,413   

Zimmer Holdings

    1,703         127,044   
    

 

 

 
       16,562,460   
    

 

 

 

Industrials (10.1%)

    

3M

    6,157         619,086   

ADT

    2,253         107,017   

Avery Dennison

    1,007         38,780   

Boeing

    6,457         476,978   

Caterpillar

    6,624         651,735   

CH Robinson Worldwide

    1,638         108,354   

Cintas

    1,087         45,937   

CSX

    10,258         225,984   

Cummins

    1,766         202,790   

Danaher

    5,548         332,492   

Deere

    3,885         365,423   

Dover

    1,786         123,556   

Dun & Bradstreet

    468         38,161   

Eaton

    4,343         247,334   

Emerson Electric

    7,077         405,158   

Equifax

    1,196         70,205   

Expeditors International Washington

    2,082         89,318   

Fastenal

    2,651         131,702   

FedEx

    2,772         281,219   

Flowserve

    526         82,461   

Fluor

    1,625         105,349   

General Dynamics

    3,260         216,138   

General Electric

    106,328         2,368,988   

Honeywell International

    7,698         525,312   

Illinois Tool Works

    4,212         264,640   

Ingersoll-Rand

    2,561         131,610   

Iron Mountain

    1,906         65,204   

Jacobs Engineering Group*

    1,208         58,117   

Joy Global

    1,053         66,518   

L-3 Communications Holdings

    960         72,883   

Lockheed Martin

    2,609         226,644   

Masco

    3,165         58,204   

Norfolk Southern

    2,679         184,503   

Northrop Grumman

    2,465         160,324   

Paccar

    3,408         160,380   

Pall

    1,137         77,657   

Parker Hannifin

    1,475         137,131   

Pentair

    2,097         106,276   

Pitney Bowes

    1,997         28,777   

Precision Castparts

    1,415         259,511   

Quanta Services*

    2,060         59,678   

Raytheon

    3,353         176,636   

Republic Services, Cl A

    3,144         100,262   

Robert Half International

    1,360         47,926   

Rockwell Automation

    1,588         141,634   

Rockwell Collins

    1,482         87,260   

Roper Industries

    928         108,994   

Ryder System

    495         28,106   

Snap-on

    567         45,938   

Southwest Airlines

    7,567         84,826   

Stanley Black & Decker

    1,607         123,466   

Stericycle*

    854         80,575   

Textron

    2,728         78,457   
 

 

 

3

 

Schedule of Investments (Unaudited)

January 31, 2013

United Association S&P 500 Index Fund — continued

 

     
Description   Shares      Value  
    

Tyco International

    4,507       $ 136,246   

Union Pacific

    4,684         615,758   

United Parcel Service, Cl B

    7,118         564,386   

United Technologies

    8,341         730,421   

W.W. Grainger

    800         174,256   

Waste Management

    4,615         167,894   

Xylem

    1,770         49,436   
    

 

 

 
       13,520,011   
    

 

 

 

Information Technology (18.2%)

  

Accenture, Cl A

    6,498         467,141   

Adobe Systems*

    4,836         182,946   

Advanced Micro Devices*

    10,131         26,341   

Akamai Technologies*

    1,743         70,958   

Altera

    3,109         103,903   

Amphenol, Cl A

    1,604         108,382   

Analog Devices

    2,856         124,636   

Apple Computer

    9,510         4,329,998   

Applied Materials

    12,408         160,187   

Autodesk*

    2,064         80,248   

Automatic Data Processing

    4,850         287,557   

BMC Software*

    1,613         67,020   

Broadcom, Cl A

    5,035         163,386   

CA

    3,596         89,253   

Cisco Systems

    52,325         1,076,325   

Citrix Systems*

    2,112         154,514   

Cognizant Technology Solutions, Cl A*

    2,878         225,002   

Computer Sciences

    1,547         64,665   

Corning

    14,318         171,816   

Dell

    14,826         196,296   

eBay*

    11,456         640,734   

Electronic Arts*

    3,336         52,475   

EMC*

    20,407         502,216   

F5 Networks*

    752         78,870   

Fidelity National Information Services

    2,254         83,646   

First Solar*

    589         16,598   

Fiserv*

    1,352         108,579   

FLIR Systems

    1,504         35,750   

Google, Cl A*

    2,624         1,982,931   

Harris

    1,122         51,836   

Hewlett-Packard

    19,340         319,303   

Intel

    48,985         1,030,644   

International Business Machines

    10,515         2,135,281   

Intuit

    2,854         178,032   

Jabil Circuit

    1,821         34,435   

JDS Uniphase*

    2,174         31,545   

Juniper Networks*

    5,185         116,040   

KLA-Tencor

    1,294         71,054   

Lam Research*

    1,966         80,881   

Linear Technology

    2,238         81,956   

LSI*

    5,389         37,938   

Mastercard, Cl A

    1,056         547,430   

Microchip Technology

    1,866         62,418   

Micron Technology*

    9,030         68,267   

Microsoft

    74,518         2,047,009   

Molex

    1,331         36,150   

Motorola Solutions

    2,902         169,448   

NetApp*

    3,380         121,680   

NVIDIA

    6,102         74,810   

Oracle

    36,357         1,291,037   

Paychex

    3,180         103,763   
     
Description   Shares      Value  
    

Qualcomm

    16,970       $ 1,120,529   

Red Hat*

    1,926         107,009   

SAIC

    2,726         32,985   

Salesforce.com*

    1,308         225,146   

SanDisk*

    1,044         52,190   

Seagate Technology

    3,503         119,032   

Symantec*

    7,089         154,328   

TE Connectivity

    4,133         160,691   

Teradata*

    1,621         108,056   

Teradyne*

    1,781         28,781   

Texas Instruments

    11,091         366,890   

Total System Services

    1,578         36,689   

VeriSign*

    1,559         67,676   

Visa, Cl A

    5,087         803,288   

Western Digital

    2,038         95,786   

Western Union

    4,839         68,859   

Xerox

    13,054         104,563   

Xilinx

    2,543         92,794   

Yahoo!*

    10,160         199,441   
    

 

 

 
       24,288,063   
    

 

 

 

Materials (3.4%)

    

Air Products & Chemicals

    2,558         223,646   

Airgas

    692         65,906   

Alcoa

    10,155         89,770   

Allegheny Technologies

    1,009         31,935   

Ball

    1,524         67,849   

Bemis

    1,015         36,215   

CF Industries Holdings

    646         148,044   

Cliffs Natural Resources

    421         15,708   

Dow Chemical

    12,211         393,194   

Eastman Chemical

    1,353         96,266   

Ecolab

    2,591         187,588   

EI du Pont de Nemours

    7,770         368,687   

FMC

    1,374         84,460   

Freeport-McMoRan Copper & Gold

    9,394         331,138   

International Flavors & Fragrances

    792         55,781   

International Paper

    4,286         177,526   

LyondellBasell Industries, Cl A

    3,705         234,971   

MeadWestvaco

    1,643         51,508   

Monsanto

    5,255         532,594   

Mosaic

    2,720         166,600   

Newmont Mining

    4,840         207,926   

Nucor

    3,065         141,021   

Owens-Illinois*

    1,600         38,080   

PPG Industries

    1,245         171,648   

Praxair

    2,952         325,812   

Sealed Air

    1,838         34,407   

Sherwin-Williams

    850         137,819   

Sigma-Aldrich

    855         66,117   

United States Steel

    1,279         28,586   

Vulcan Materials

    1,271         71,888   
    

 

 

 
       4,582,690   
    

 

 

 

Telecommunication Services (2.9%)

  

AT&T

    56,380         1,961,460   

CenturyTel

    6,119         247,514   

Crown Castle International*

    2,933         206,835   

Frontier Communications

    10,307         47,103   

MetroPCS Communications*

    2,900         29,087   

Sprint-FON Group*

    29,088         163,765   

Verizon Communications

    28,088         1,224,918   
 

 

 

4

 

Schedule of Investments (Unaudited)

January 31, 2013

United Association S&P 500 Index Fund — concluded

 

     
Description   Shares      Value  
    

Windstream

    5,859       $ 57,067   
    

 

 

 
       3,937,749   
    

 

 

 

Utilities (3.5%)

    

AES

    6,486         70,308   

AGL Resources

    1,153         48,195   

Ameren

    1,953         63,355   

American Electric Power

    4,836         219,022   

CenterPoint Energy

    4,290         87,688   

CMS Energy

    2,605         66,949   

Consolidated Edison

    2,965         168,649   

Dominion Resources

    5,756         311,457   

DTE Energy

    1,718         108,767   

Duke Energy

    7,055         484,961   

Edison International

    3,281         158,111   

Entergy

    1,766         114,084   

Exelon

    8,635         271,484   

FirstEnergy

    4,218         170,787   

Integrys Energy Group

    1,093         59,776   

NextEra Energy

    4,168         300,304   

NiSource

    2,876         77,738   

Northeast Utilities

    3,032         123,493   

NRG Energy

    3,172         76,128   

Oneok

    2,087         98,110   

Pepco Holdings

    2,350         45,872   

PG&E

    4,095         174,611   

Pinnacle West Capital

    1,117         59,625   

PPL

    7,455         225,812   

Public Service Enterprise Group

    5,088         158,644   

SCANA

    1,173         54,908   

Sempra Energy

    2,410         180,871   

Southern

    8,707         385,111   

TECO Energy

    2,214         39,343   

Wisconsin Energy

    2,334         92,030   

Xcel Energy

    4,954         137,622   
    

 

 

 
       4,633,815   
    

 

 

 

Total Common Stock
(Cost $152,869,193)

       132,596,113   
    

 

 

 
Cash Equivalent (0.8%)     

PNC Advantage Institutional Money Market Fund, 0.050% (B) (C)
(Cost $1,021,158)

    1,021,158         1,021,158   
    

 

 

 

Total Investments – 99.9%
(Cost $153,890,351)†

     $ 133,617,271   
    

 

 

 

Percentages are based on Net Assets of $133,770,309.

* Non-income producing security.

(A) The Fund may purchase securities of certain companies with which it is affiliated to the extent these companies are represented in its benchmark index.
(B) The rate reported is the 7-day effective yield as of January 31, 2013
(C) Investment in affiliated security.
† At January 31, 2013, the tax basis cost of the Fund’s investments was $157,200,462, and the unrealized appreciation and depreciation were $19,850,545 and $(43,433,736) respectively.

Cl — Class

Ltd. — Limited

REIT — Real Estate Investment Trust

S&P — Standard & Poor’s

A list of the open long S&P 500 Index futures contracts held by the Fund at January 31, 2013 is as follows:

 

Number  of
Contracts 		    Contract
Value 		    Expiration
Date 		    Unrealized
Appreciation 		 
  17      $ 1,269,305        March 2013      $ 55,633   

For the quarter ended January 31, 2013, the total amount of all open futures contracts, as presented in the table above, is representative of the volume of activity for the derivative type during the period.

As of January 31, 2013, all of the Fund’s investments are classified as Level 1. For the quarter ended January 31, 2013, there were no Level 3 securities.

During the quarter ended January 31, 2013, there have been no transfers between Level 1 and Level 2, or Level 2 and Level 3 securities.

During the quarter ended January 31, 2013, there have been no significant changes to the Fund’s fair value methodologies.

For information on the Fund’s policy regarding valuation of investments and other significant accounting policies, please refer to the Fund’s most recent semi-annual and annual financial statements.

UAF-QH-003-1200

 

 

 

5

Item 2. Controls and Procedures

(a) The registrant’s principal executive and principal financial officers, or persons performing similar functions, have concluded that the Registrant’s disclosure controls and procedures (as defined in Rule 30a-3(c) under the Investment Company Act of 1940 (the “1940 Act”)) are effective, based on the evaluation of these controls and procedures required by Rule 30a-3(b) under the 1940 Act and Rules 13a-15(b) or 15d-15(b) under the Securities Exchange Act of 1934 as of a date within 90 days of the filing date of this report.

(b) There were no significant changes in the registrant’s internal control over financial reporting (as defined in Rule 30a-3(d) under the 1940 Act) that occurred during the registrant’s last fiscal quarter that have materially affected, or are reasonably likely to materially affect, the registrant’s internal control over financial reporting.

 

Item 3. Exhibits.

(a) A separate certification for the principal executive officer and the principal financial officer of the registrant as required by Rule 30a-2(a) under the Investment Company Act of 1940, as amended (17 CFR 270.30a-2(a)), are filed herewith.

SIGNATURES

Pursuant to the requirements of the Securities Exchange Act of 1934 and the Investment Company Act of 1940, the registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned, thereunto duly authorized.

 

(Registrant)       The Advisors’ Inner Circle Fund
By (Signature and Title)      

/s/ Michael Beattie

      Michael Beattie
      President
Date: March 28, 2013      

Pursuant to the requirements of the Securities Exchange Act of 1934 and the Investment Company Act of 1940, this report has been signed below by the following persons on behalf of the registrant and in the capacities and on the dates indicated.

 

By (Signature and Title)      

/s/ Michael Beattie

      Michael Beattie
      President

Date: March 28, 2013

 

By (Signature and Title)      

/s/ Michael Lawson

      Michael Lawson
      Treasurer, Controller & CFO

Date: March 28, 2013