Die Jefferies Group LLC gab heute die Finanzergebnisse des dritten Geschäftsquartals 2014 bekannt.

H�hepunkte des Dreimonatszeitraums zum 31. August 2014:

  • Nettoumsätze von insgesamt 843 Mio. US-Dollar
  • Erträge vor Steuerabzug von 136 Mio. US-Dollar
  • Nettoerträge von 84 Mio. US-Dollar
  • Nettoumsatz der Sparte Investmentbanking in Rekordh�he von 468 Mio. US-Dollar
  • Nettoumsätze aus Aktienhandel in H�he von 172 Mio. US-Dollar
  • Nettoumsätze aus festverzinslichen Wertpapieren in H�he von 195 Mio. US-Dollar
  • Nettoumsätze aus Verkauf und Handel insgesamt in H�he von 367 Mio. US-Dollar

H�hepunkte des Neunmonatszeitraums zum 31. August 2014:

  • Nettoumsätze insgesamt in Rekordh�he von 2.465 Mio. US-Dollar
  • Erträge vor Steuerabzug in Rekordh�he von 417 Mio. US-Dollar
  • Nettoerträge in Rekordh�he von 257 Mio. US-Dollar
  • Nettoumsätze der Sparte Investmentbanking in Rekordh�he von 1.213 Mio. US-Dollar
  • Nettoumsätze aus Aktienhandel von 538 Mio.US-Dollar
  • Nettoumsätze aus festverzinslichen Wertpapieren von 699 Mio. US-Dollar
  • Nettoumsätze aus Verkauf und Handel insgesamt in H�he von 1.237 Mio. US-Dollar

Richard B. Handler, Chairman und Chief Executive Officer von Jefferies, und Brian P. Friedman, Chairman of the Executive Committee, äußerten sich dazu wie folgt: „Diese Ergebnisse repräsentieren das beste dritte Quartal und den besten Neunmonatszeitraum eines Jahres, die Jefferies je in seiner über 50-jährigen Geschichte erzielt hat. Unsere Leistung im dritten Quartal wurde insbesondere von den Nettoumsätzen der Sparte Investmentbanking von 468 Millionen US-Dollar vorangetrieben. In diesem Rekordergebnis aus Investmentbanking spiegeln sich solide Beiträge aus Eigen- und Fremdkapitalmärkten, starke Leistungen im Beratungsgeschäft zu Fusionen und Übernahmen und eine breit gefächerte Beteiligung aller Branchengruppen und Regionen wider. Unsere Verkaufs- und Handelsgeschäftsergebnisse waren in diesem Quartal mit 367 Millionen US-Dollar ebenfalls solide. Wir setzen die Ausdehnung unserer Kundenreichweite fort und wir sind überzeugt, dass wir insgesamt neue Marktanteile hinzugewinnen, da wir unsere einzigartige Position als gr�ßte weltweit tätige Investmentbankingfirma mit vollen Servicespektrum in den USA, die keine eigentliche Bank ist, voll ausnutzen. Das Gesamtumfeld ist recht positiv, und unsere Wettbewerbsposition ist stärker als je zuvor.“

Die beigefügten Finanztabellen sind unter Bezugnahme auf unseren Quartalsbericht auf Formblatt 10-Q für das am 31. Mai 2014 abgeschlossene Quartal und unseren Jahresbericht auf Formblatt 10-K für das am 30. November 2013 abgeschlossene Geschäftsjahr zu lesen. Am 2. September 2014 haben wir eine Pressemitteilung herausgegeben, in der die vorläufigen Finanzergebnisse für das dritte Geschäftsquartal 2014 angekündigt wurden und die auch zusammen mit einem aktuellen Bericht (Current Report) auf Formblatt 8-K eingereicht wurde. Die tatsächlichen in der vorliegenden Mitteilung aufgeführten Ergebnisse unterscheiden sich von den genannten vorläufigen Ergebnissen aufgrund unseres routinemäßigen Finanzabschlussverfahrens, das nun abgeschlossen wurde. Die Unterschiede zwischen den hiermit gemeldeten tatsächlichen Ergebnissen für das dritte Geschäftsquartal 2014 und den vorläufigen Ergebnissen sind Ertragszuweisungen zu den jeweiligen Geschäftssparten, abschließenden Umsatzvereinbarungen, Marktwertschätzungen und Anpassungen der Kostenrückstellungen zuzuschreiben.

Jefferies, eine weltweit tätige Investmentbankingfirma, ist seit über 50 Jahren im Dienste ihrer Kunden tätig. Jefferies ist ein führender Anbieter von Informationen, Kompetenzen und Abwicklungsdiensten für Investoren, Unternehmen und staatliche Stellen. Sein Angebot umfasst das komplette Spektrum von Investmentbanking, Verkauf, Handel, Recherchen und Strategien für Aktien, festverzinsliche Wertpapiere, Devisen, Terminkontrakte und Rohstoffe sowie Verm�gensverwaltung in allen Teilen Amerikas, Europa und Asien. Die Jefferies Group LLC ist eine hundertprozentige Tochter der diversifizierten Holdinggesellschaft Leucadia National Corporation (NYSE: LUK).

  JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN KONSOLIDIERTE ERTRAGSRECHNUNGEN (Beträge in Tausend US-Dollar) (Ungeprüft)             Nachfolger Vorgänger Quartal zum Quartal zum Neun Monate zum Sechs Monate zum Quartal zum 31. August 2014 31. August 2013 31. August 2014 31. August 2013 28. Februar 2013   Umsätze: Kommissionen $ 159.085 $ 153.402 $ 488.526 $ 316.161 $ 146.240 Eigengeschäfte 144.354 (24.910) 566.133 109.661 300.278 Investmentbanking 467.793 309.339 1.213.262 586.473 288.278

Verm�gensverwaltungsgebühren und Kapitalerträge

 

aus verwalteten Fonds 8.463 13.549 15.319 24.076 10.883 Zinsertrag 249.251 230.672 782.059 489.337 249.277 Sonstige Umsätze   26.489   28.630   57.962   54.875   27.004 Gesamtumsatz 1.055.435 710.682 3.123.261 1.580.583 1.021.960 Zinsaufwand   212.126   178.987   657.932   390.450   203.416 Nettoumsatz 843.309 531.695 2.465.329 1.190.133 818.544

Zinsen auf wandlungspflichtige Vorzugsanteile konsolidierter

Tochtergesellschaften   -   -   -   3.368   10.961

Nettoumsätze abzüglich Zinsen auf wandlungspflichtige Vorzugsanteile

konsolidierter Tochtergesellschaften

  843.309   531.695   2.465.329   1.186.765   807.583   Nicht-Zinsaufwand: Vergütungen und Leistungen 477.268 293.771 1.390.043 667.651 474.217   Nicht-Vergütungsaufwand: Maklerprovisionen und Clearing-Gebühren 55.967 49.166 159.500 98.068 46.155 Technologie und Kommunikation 67.286 62.266 201.849 126.105 59.878 Miete und Gerätemiete 28.477 26.205 81.652 58.430 24.309 Geschäftsentwicklung 27.800 17.624 79.193 40.356 24.927 Beratungsdienstleistungen 31.231 25.269 81.395 54.788 24.135 Sonstige   19.645   34.012   54.656   52.732   14.475 Nicht-Vergütungsaufwand insgesamt   230.406   214.542   658.245   430.479   193.879   Nicht-Zinsaufwand insgesamt   707.674   508.313   2.048.288   1.098.130   668.096   Gewinn vor Ertragssteuern 135.635 23.382 417.041 88.635 139.487   Ertragssteueraufwand   51.762   8.493   155.962   33.500   48.645 Nettoerträge 83.873 14.889 261.079 55.135 90.842

 

Auf Minderheitenanteile entfallende Nettoerträge

  312   3.149   3.760   3.887   10.704

Auf die Jefferies Group LLC/Stammaktionäre  entfallende Nettoerträge

$ 83.561 $ 11.740 $ 257.319 $ 51.248 $ 80.138   Betriebsmarge vor Steuerabzug 16,1% 4,4% 16,9% 7,5% 17,3% Effektiver Steuersatz 38,2% 36,3% 37,4% 37,8% 34,9%     JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN AUSGEWÄHLTE STATISTISCHE ANGABEN (Beträge in Tausend US-Dollar, ausgenommen sonstige Daten) (Ungeprüft)                     Nachfolger   Vorgänger   Quartal zum Quartal zum Neun Monate zum Sechs Monate zum Quartal zum 31. August 2014   31. August 2013   31. August 2014 31. August 2013   28. Februar 2013  

Umsätze nach Quelle

Aktien $ 171.708 $ 151.038 $ 537.769 $ 292.628 $ 167.354 Festverzinsliche Wertpapiere   195.345   47.769   698.979       276.956   352.029   Gesamt 367.053 198.807 1.236.748 569.584 519.383     Eigenkapital 93.309 56.482 271.773 110.046 61.380 Fremdkapital   175.597   120.187   495.635       253.901   140.672   Kapitalmärkte 268.906 176.669 767.408 363.947 202.052 Beratung   198.887   142.670   445.854       232.526   86.226   Investmentbanking 467.793 319.339 1.213.262 596.473 288.278  

Verm�gensverwaltungsgebühren und Kapitalerträge (-verluste) aus

verwalteten Fonds:   Verm�gensverwaltungsgebühren 7.379 9.578 21.752 20.910 11.083   Kapitalerträge (-verluste) aus verwalteten Fonds   1.084   3.971   (6.433

)

 

    3.166   (200 )   Gesamt   8.463   13.549   15.319     24.076   10.883     Nettoumsatz   843.309   531.695   2.465.329     1.190.133   818.544    

Zinsen auf wandlungspflichtige Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften

  -   -   -     3.368   10.961    

Nettoumsätze abzüglich wandlungspflichtiger Vorzugsanteile konsolidierter Tochtergesellschaften

$ 843.309 $

531.695

$ 2.465.329   $ 1.186.765 $ 807.583    

Sonstige Daten

Anzahl der Handelstage 64 64 188 128 60   Durchschnittlicher firmenweiter VaR (in Millionen USD) (A) $ 13,50 $ 11,02 $ 14,88 $ 9,89 $ 9,27 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital (in Millionen USD) (A) $ 8,25 $ 7,24 $ 9,80 $ 6,51 $ 5,99

Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital und Harbinger Group

Inc. (in Millionen USD) (A)

$ 8,25 $ 7,24 $ 8,48 $ 6,51 $ 5,99     (A) Der Value-at-Risk (VaR) ist der potenzielle Wertverlust unserer Handelspositionen durch ungünstige Marktbewegungen für einen Horizont von einem Tag mit 95-prozentigem Konfidenzniveau. Eine weitere Erklärung der Berechnung des VaR finden Sie unter der Überschrift „Value at Risk“ in Teil II, Nr. 7 des Abschnitts „Management's Discussion and Analysis“ in unserem Jahresbericht auf Formblatt 10-K für das am 30. November 2013 abgeschlossene Geschäftsjahr.     JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN FINANZIELLE ECKDATEN (Beträge in Millionen US-Dollar, soweit nicht anders vermerkt) (Ungeprüft)     Nachfolger Quartal zum Quartal zum Quartal zum 31. August 2014 31. Mai 2014   31. August 2013  

Finanzielle Position:

Gesamtverm�gen (1) $ 44.764 $ 43.610 $ 38.830 Durchschnittliches Gesamtverm�gen im Zeitraum (1) $ 51.369 $ 50.379 $ 45.824 Gesamtverm�gen, ohne Goodwill und immaterielle Verm�genswerte im Zeitraum (1) $ 49.387 $ 48.394 $ 43.840   Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente (1) $ 4.035 $ 3.958 $ 4.119 Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente und sonstige Liquiditätsquellen (1) (2) $ 5.913 $ 5.824 $ 5.574 Zahlungsmitteläquivalente und sonstige Liquiditätsquellen – prozentualer Anteil am Gesamtverm�gen (1) (2) 13,2 % 13,4 % 14,4 %

Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente und sonstige Liquiditätsquellen – prozentualer Anteil am Gesamtverm�gen abzgl. Goodwill und immaterielle Verm�genswerte (1)(2)

13,8 % 14,0 % 15,1 %   Besitz von Finanzinstrumenten (1) $ 18.420 $ 17.144 $ 13.698 Goodwill und immaterielle Werte (1) $ 1.978 $ 1.984 $ 1.988   Eigenkapital insgesamt (einschließlich Minderheitenanteile) $ 5.602 $ 5.527 $ 5.241 Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre insgesamt $ 5.571 $ 5.496 $ 5.164 Materielles Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre (3) $ 3.593 $ 3.512 $ 3.176  

Level-3-Finanzinstrumente:

Besitz von Level-3-Finanzinstrumenten (1) (4) $ 499 $ 490 $ 444 Besitz von Level-3-Finanzinstrumenten mit wirtschaftlichem Risiko (1) (5) $ 480 $ 490 $ 441 Prozentualer Anteil von Level-3-Finanzinstrumenten am Gesamtverm�gen (1) 1,1 % 1,1 % 1,1 % Prozentualer Anteil von Level-3-Finanzinstrumenten am Gesamtbesitz von Finanzinstrumenten (1) 2,7 % 2,9 % 3,2 % Prozentualer Anteil von Level-3-Finanzinstrumenten mit wirtschaftlichem Risiko am Gesamtbesitz von Finanzinstrumenten (1) 2,6 % 2,9 % 3,2 %

Prozentualer Anteil von Level-3-Finanzinstrumenten am materiellen Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre (1)

13,4 % 14,0 % 13,9 %  

Sonstige Daten und Finanzkennzahlen:

Gesamtkapital (1) (6) $ 11.970 $ 11.941 $ 11.034 Verschuldungsgrad (1) (7) 8,0 7,9 7,4 Bereinigter Verschuldungsgrad (1) (8) 10,5 10,0 9,3 Materieller Verschuldungsgrad brutto (1) (9) 11,9 11,9 11,6 Verschuldungsgrad – ohne Auswirkung der Leucadia-Transaktion (1) (10) 10,1 10,0 9,4   Anzahl der Handelstage 64 63 64   Durchschnittlicher firmenweiter VaR (11) $ 13,50 $ 14,94 $ 11,02 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital (11) $ 8,25 $ 8,63 $ 7,24 Durchschnittlicher firmenweiter VaR ohne Knight Capital und Harbinger Group Inc. (11) $ 8,25 $ 7,97 $ 7,24   Anzahl der Mitarbeiter am Ende des Berichtszeitraums 3.885 3.785 3.805     JEFFERIES GROUP LLC UND TOCHTERGESELLSCHAFTEN FINANZIELLE ECKDATEN - FUSSNOTEN     (1) Den 31. August 2014 betreffende Summen stellen eine vorläufige Schätzung zum Zeitpunkt dieser Ergebnismitteilung dar, die in unserem Quartalsabschluss auf Formblatt 10-Q für den am 31. August 2014 beendeten Dreimonatszeitraum gegebenenfalls geändert werden.   (2) Sonstige Liquiditätsquellen enthalten mit Stand vom 31. August 2014 hochwertige Staatsanleihen und umgekehrte Pensionsgeschäfte, die mit US-Staatsanleihen und anderen hochwertigen Staatsanleihen in einer Gesamth�he von 1.530 Millionen US-Dollar und 348 Millionen US-Dollar besichert sind. Diese stellen die Summe des geschätzten Betrages zusätzlicher gesicherter Mittel dar, die unter begründeten Erwägungen von unseren Finanzinstrumenten erwartet werden k�nnen, die zurzeit nicht zu angemessenen Abschlägen verpfändet sind, sowie weitere Mittel, die unter der zugesagten vorrangig besicherten revolvierenden Kreditlinie verfügbar sind, die für den Betriebskapitalbedarf von Jefferies Bache bereitstehen. Die in sonstigen Liquiditätsquellen enthaltenen entsprechenden Summen lagen mit Stand vom 31. Mai 2014 bei 1.202 Millionen US-Dollar bzw. 664 Millionen US-Dollar und beliefen sich mit Stand vom 31. August 2013 auf 1.145 Millionen US-Dollar bzw. 310 Millionen US-Dollar.   (3) Das materielle Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) entspricht dem Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre insgesamt abzüglich Goodwill und identifizierbarer immaterieller Werte. Wir halten das materielle Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre zu Bewertungszwecken für aussagekräftig, da Finanzunternehmen oft als ein Vielfaches des materiellen Eigenkapitals der Mitglieder/Stammaktionäre bewertet werden, weshalb diese Kennzahlen für Investoren von Bedeutung sind.   (4) Level-3-Finanzinstrumente sind nach Accounting Standards Codification 820 als solche klassifiziert. Sie werden zu ihrem beizulegenden Zeitwert ausgewiesen und in den Besitz von Finanzinstrumenten eingeschlossen.   (5)

Level-3-Finanzinstrumente mit wirtschaftlichem Risiko sind Level-3-Finanzinstrumente im Besitz der Firma, die um Level-3-Finanzinstrumente bereinigt sind, welche mit projektgebundenen (non-recourse) gesicherten Finanzmitteln finanziert wurden oder Minderheitsbeteiligungen von Fremdparteien oder Mitarbeitern an bestimmten konsolidierten Einheiten zuzuschreiben sind.

  (6) Das Gesamtkapital beinhaltet mit Stand vom 31. August 2014, 31. Mai 2014 und 31. August 2013 unsere langfristigen Verbindlichkeiten in H�he von 6.368 Millionen, 6.414 bzw. 5.793 Millionen US-Dollar und unser Gesamteigenkapital. Von den im Gesamtkapital enthaltenen langfristigen Verbindlichkeiten wurden die unter der revolvierenden Kreditfazilität in Anspruch genommenen Beträge und gegebenenfalls die innerhalb eines Jahres fällig werdenden Verbindlichkeiten abgezogen.   (7) Der Verschuldungsgrad entspricht dem Gesamtverm�gen dividiert durch das gesamte Eigenkapital.   (8) Der bereinigte Verschuldungsgrad (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) ist das bereinigte Verm�gen geteilt durch das materielle gesamte Eigenkapital, also gesamtes Eigenkapital abzüglich Goodwill und identifizierbare immaterielle Werte. Das bereinigte Verm�gen (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) ist das Gesamtverm�gen abzüglich geliehener Wertpapiere, unter Weiterverkaufsvereinbarungen erworbener Wertpapiere, getrennt geführter Barbestände und Wertpapiere, Goodwill und identifizierbarer immaterieller Werte plus verkaufte, aber noch nicht erworbene Finanzinstrumente (abzgl. derivativer Verbindlichkeiten). Mit Stand vom 31. August 2014, 31. Mai 2014 und 31. August 2013 belief sich das bereinigte Verm�gen auf 38.100 Millionen US-Dollar, 35.577 Millionen US-Dollar bzw. 30.112 Millionen US-Dollar. Wir halten das bereinigte Verm�gen für eine aussagekräftige Kennzahl, da es bestimmte Verm�genswerte ausschließt, die als risikoärmer gelten, weil sie im Allgemeinen durch Kundenverbindlichkeiten über unsere Wertpapierleihgeschäfte selbstfinanziert werden.   (9) Der materielle Brutto-Verschuldungsgrad (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) ist das Gesamtverm�gen abzüglich Goodwill und identifizierbarer immaterieller Werte geteilt durch das materielle Eigenkapital der Mitglieder/Stammaktionäre. Der materielle Brutto-Verschuldungsgrad wird von Rating-Agenturen zur Beurteilung unseres Verschuldungsgrads herangezogen.   (10) Der Verschuldungsgrad ohne Auswirkungen der Leucadia-Transaktion (eine nicht GAAP-konforme Finanzkennzahl) wird wie folgt berechnet:               31. August     31. Mai     31. August Millionen US-Dollar 2014 2014   2013 Gesamtverm�gen $ 44.764 $ 43.610 $ 38.830 Anpassungen an den beizulegenden Zeitwert im Rahmen der Goodwill- und Übernahmebilanzierung bei der Transaktion mit Leucadia (1.957 ) (1.957 ) (1.957 ) Bisherige Netto-Abschreibungen auf Verm�gensanpassungen nach der Erwerbsmethode   42     37     18   Gesamtverm�gen ohne Auswirkung der Transaktion $ 42.849   $ 41.690   $ 36.891     Eigenkapital insgesamt $ 5.602 $ 5.527 $ 5.241 Eigenkapital aus Transaktionszahlung (1.426 ) (1.426 ) (1.426 ) Von Leucadia übernommene Vorzugsaktien 125 125 125 Bisherige Netto-Abschreibungen auf Verm�gensanpassungen nach der Erwerbsmethode, nach Steuern   (58 )   (48 )   (17 )   Eigenkapital insgesamt ohne Auswirkung der Transaktion $ 4.243   $ 4.178   $ 3.923     Verschuldungsgrad – ohne Auswirkungen der Leucadia-Transaktion   10,1     10,0     9,4     (11)   Der Value-at-Risk (VaR) ist der potenzielle Wertverlust unserer Handelspositionen durch ungünstige Marktbewegungen über einen Horizont von einem Tag mit 95-prozentigem Konfidenzniveau. Eine weitere Erklärung der Berechnung des VaR finden Sie unter der Überschrift „Value at Risk“ in Teil II, Nr. 7 des Abschnitts „Management's Discussion and Analysis“ in unserem Jahresbericht auf Formblatt 10-K für das am 30. November 2013 abgeschlossene Geschäftsjahr.  

Die Ausgangssprache, in der der Originaltext ver�ffentlicht wird, ist die offizielle und autorisierte Version. Übersetzungen werden zur besseren Verständigung mitgeliefert. Nur die Sprachversion, die im Original ver�ffentlicht wurde, ist rechtsgültig. Gleichen Sie deshalb Übersetzungen mit der originalen Sprachversion der Ver�ffentlichung ab.

Weitere Informationen:Jefferies Group LLCPeregrine C. Broadbent, 212-284-2338Chief Financial Officer

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